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處罰權下放要防 罰酒三杯瞭事貸款公司信貸年息
專欄張煒從本月起，證監會授予所有派出機構行政處罰權。根據授權，除大案要案、復雜疑難案件以及其他可能對當事人權益造成重大影響的案件仍由證監會機關負責審理外，派出機構將按照規定對管轄范圍內的自立自辦案件進行審理，實施行政處罰，並由證監會行政處罰委負責備案。此前，證監會已在上海、廣東、深圳證監局等三傢派出機構開展行政處罰試點工作。此次行政處罰權的全面下放，將有助於提高監管執法的效率。一方面，把非大案要案的處罰權下放給派出機構，可使證監會騰出更多執法資源，重點處理大案要案。另一方面，非大案要案的處罰權下放後，派出機構有自身更熟悉情況的監管執法優勢，可快速處置一般違法違規行為。若能夠做到房貸信貸怎麼辦怎麼貸款比較會過件案件審理制度、程序統一和執法標準、尺度統一，勢必進一步加大對違法違規行為的打擊力度和密度，凸顯“鋼腕治市”，促進投資者權益保護和市場健康穩定發展。處罰權的下放有助於改變“問責不及時”，但能否改變“違法成本低”，投資者還存在不少疑慮。若處罰權下放帶來及時與從嚴問責，“零容忍”的高壓態勢得到保持，將令更多違法違規行為難以蒙混過關，使以前零成本的違法者無法再心存僥幸。然而，處罰權下放給派出機構，會不會更多受到地方保護主義的幹擾，還要看實踐的效果。投資者擔心：違法者以前想方設法跑北京說情，以後忙著就地疏通關系，在地方上的關系網、保護傘面前，證監會派出機構的壓力更大。證監會主席肖鋼對監管執法中的問題曾指出，“既有人情世故的原因，也有不敢碰硬、不堅持原則的原因。”國內證券市場中，地方保護主義造成“有法不依、執法不嚴、違法不究”的問題較為嚴重。肖鋼此前在公開文章中稱，“近年來證監會每年立案調查110件左右，能夠順利作出行政處罰的平均不超過60件。每年平均移送涉刑案件30多件，最終不瞭瞭之的超過一半。”透過他披露的這些數據，不難發現執法效率低與地方保護主義作祟有很大關系。即便有的案件交由法院審理，也很容易發生輕判的地方保護現象。綠大地欺詐上市案最初的一審中，綠大地公司隻是被當地法院判罰400萬元，董事長何學葵等被告皆被判緩刑，被輿論集體炮轟存在明顯的地方保護色彩。更為荒唐的是，對一傢上市公司造假案的審理，當地法院竟然以所謂“涉及商業秘密”的理由把媒體全部攔在審判庭外。綠大地欺詐上市案最終重審而重判，何學葵由被判有期徒刑三年、緩刑四年改為判處有期徒刑十年，但該案的波折折射出地方保護主義的幹擾不可小覷。假如地方保護的幹擾使處罰“高高舉起，輕輕放下”，本該讓違法者付出沉重代價的變成不痛不癢的“罰酒三杯”，對投資者權益保護將構成極大傷害。由於行政處罰是民事訴訟的前置程序，如果處罰存在“大事化小，小事化瞭”，很可能意味著投資者喪失追究民事賠償責任的權利。“罰酒三杯”式的處罰如同隔靴抓癢，無異於包庇縱容，即便“罰”得再多，也隻會加劇“違法成本低”的狀況，導致違法違規行為肆無忌憚、前赴後繼。如何擺脫地方保護主義的幹擾，將是證監會派出機構面臨的考驗。對此，除瞭嚴肅紀律、加強監督外，監管層還有很多工作要做。例如，落實肖鋼提出的“進一步細化違法行為認定標準，提高處罰標準”，可一定程度防止處罰變味成“罰酒三杯”。確保執法尺度的統一及堅持“三公”原則，有助於防幹擾、減幹擾，從而使行政處罰權下放真正成為好事。
新聞來源http://news.hexun.com/2013-10-10/158593174.html
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